Input:

Savjetovanje sa zainteresiranom javnošću u vezi sa Smjernicama o internim politikama, postupcima i kontrolama radi osiguranja provedbe mjera ograničavanja Europske Unije, Ujedinjenih naroda i nacionalnih mjera ograničavanja kako ih definira Zakon o mjerama ograničavanja (Narodne novine 133/23)

27.5.2024, Izvor: e-Savjetovanja (https://esavjetovanja.gov.hr/ECon/Dashboard?page=1)

Na temelju članka 15. stavka 5. točke 2. Zakona o mjerama ograničavanja ("Narodne novine", br. 13/2023) Upravno vijeće Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga na sjednici održanoj _____ 2024. donijelo je

Smjernice u vezi s unutarnjim politikama, kontrolama i postupcima za provođenje mjera ograničavanja (članak 15. Zakona o mjerama ograničavanja )

 

  1. Pravni temelj i opseg primjene
  1. Prema članku 15. stavku 1., a u vezi s člankom 25. stavkom 2. Zakona o mjerama ograničavanja, subjekti nadzora koje nadzire Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga dužni su donijeti pisane politike, kontrole i postupke za provođenje mjera ograničavanja, te ih provoditi u praksi i redovito, a najmanje jednom godišnje, preispitivati i ažurirati.
  2. U skladu s odredbama članka 15. stavka 6. Zakona o mjerama ograničavanja Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga ovlaštena je nadzirati primjenu navedenih politika, kontrola i postupaka, kao i procjenjivati njihovu prikladnost u odnosu na obveze iz Zakona o mjerama ograničavanja te nalagati njihove izmjene i dopune sukladno takvoj procjeni.
  3. Ove smjernice donose se na temelju članka 15. stavka 5. Zakona o mjerama ograničavanja.
  4. Ove se smjernice odnose na obveznike iz članka 15. Zakona o mjerama ograničavanja koje Hanfa nadzire prema članku 13. stavku 1. točki 3. Zakona o mjerama ograničavanja.
  5. Od obveznika se očekuje da primjenjuje ove smjernice kada:
  6. a) donose pisane politike, kontrole i postupke za provođenje mjera ograničavanja, kada ih provode u praksi te kada ih preispituju i ažuriraju
  7. b) integriraju politike, kontrole i postupke iz točke (a) u svoj sustav unutarnjih kontrola.

 

  1. Definicije
  1. ZMO je Zakon o mjerama ograničavanja (Narodne novine", br. 13/2023), uključujući i njegove buduće izmjene koje nisu u suprotnosti sa sadržajem ovih Smjernica.
  2. Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma je Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma („Narodne novine“ br. 133/23), uključujući i njegove buduće izmjene koje nisu u suprotnosti sa sadržajem ovih Smjernica.
  3. Hanfa je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
  4. Obveznici su obveznici pod nadzorom Hanfe iz članka 13. stavka 1. točke 3.  ZMO-a i članka 82. stavka 5. Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma.
  5. Mjere ograničavanja su mjere ograničavanja iz članka 4. stavak 1. i 2. Zakona o mjerama ograničenja, odnosno:
  6. mjere Europske unije koje se donose na temelju članka 29. Ugovora o Europskoj uniji ili na temelju članka 215. Ugovora o funkcioniranju Europske unije
  7. mjere

 Pošaljite nam povratnu informaciju
Što mislite o našem portalu?
Vaša poruka je uspješno poslana.
Input: