Input:

Odluka o načinu provedbe nadzora sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma i izricanju nadzornih mjera

16.12.2024, Izvor: Narodne novine

HRVATSKA NARODNA BANKA

2401

Na temelju članka 83. stavka 6. Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma (»Narodne novine«, br. 108/2017., 39/2019. i 151/2022.) i članka 43. stavka 2. točke 10. Zakona o Hrvatskoj narodnoj banci (»Narodne novine«, br. 75/2008., 54/2013. i 47/2020.) guverner Hrvatske narodne banke donosi

ODLUKU

O NAČINU PROVEDBE NADZORA SPRJEČAVANJA PRANJA NOVCA I FINANCIRANJA TERORIZMA I IZRICANJU NADZORNIH MJERA

Predmet Odluke

Članak 1.

Ovom Odlukom detaljnije se uređuju:

1) način provedbe nadzora sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma i

2) način izricanja nadzornih mjera.

Primjena Odluke

Članak 2.

(1) Odredbe ove Odluke primjenjuju se na nadzor sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma nad subjektima nadzora.

(2) Odredbe ove Odluke na odgovarajući se način primjenjuju i na nadzor nad društvima iz stavka 1. ovoga članka kada se nalaze u stečaju ili je za njih pokrenut postupak likvidacije (prisilne ili redovne likvidacije).

Pojmovi

Članak 3.

(1) Pojedini pojmovi koji se koriste u ovoj Odluci imaju sljedeće značenje:

1) subjekt nadzora je obveznik iz članka 82. stavka 1. Zakona

2) Zakon je Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma (»Narodne novine« br. 108/2017., 39/2019. i 151/2022.) i sve njegove naknadne izmjene i dopune.

(2) Pojam uprava subjekta nadzora u smislu ove Odluke obuhvaća upravu trgovačkog društva koje je subjekt nadzora ili izvršne direktore trgovačkog društva subjekta nadzora koje ima upravni odbor.

(3) Drugi pojmovi koji se koriste u ovoj Odluci imaju značenje kako je uređeno Zakonom.

Nadležnosti Hrvatske narodne banke

Članak 4.

(1) Subjekt nadzora dužan je na zahtjev Hrvatske narodne banke i u roku koji odredi Hrvatska narodna banka dostaviti sva izvješća, informacije i dokumente o svim pitanjima i okolnostima bitnima za obavljanje nadzora ili za praćenje usklađenosti subjekta nadzora s odredbama propisa kojima se uređuje sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma.

(2) Subjekt nadzora dužan je omogućiti Hrvatskoj narodnoj banci obavljanje izravnog i neizravnog nadzora te osigurati prikladne uvjete i resurse za neometano obavljanje nadzora.

(3) Subjekt nadzora dužan je omogućiti obavljanje izravnog nadzora u sjedištu subjekta nadzora i na ostalim mjestima na kojima subjekt nadzora ili druga osoba na temelju ovlaštenja subjekta nadzora obavlja djelatnosti i poslove u vezi s kojima Hrvatska narodna banka provodi nadzor.

(4) Za potrebe izvršavanja svojih nadzornih ovlasti Hrvatska narodna banka može:

1) zatražiti dostavljanje izvješća, informacija i dokumenata od članova uprave, članova nadzornog odbora ako subjekt nadzora ima nadzorni odbor, ovlaštene osobe i njezina zamjenika, drugih radnika subjekata nadzora, pružatelja usluge eksternalizacije subjektu nadzora i drugih relevantnih osoba subjekta nadzora

2) obaviti pregled poslovnih knjiga i sve druge relevantne poslovne dokumentacije

3) obaviti razgovore za potrebe prikupljanja informacija s članovima uprave, odnosno izvršnim direktorima ili članovima upravnog odbora, članovima nadzornog odbora ako subjekt nadzora ima nadzorni odbor, ovlaštenom osobom i njezinim zamjenikom, drugim radnicima subjekta nadzora, pružateljem usluge eksternalizacije subjektu nadzora i drugim relevantnim


 Pošaljite nam povratnu informaciju
Što mislite o našem portalu?
Vaša poruka je uspješno poslana.
Input: